發行單位年檢自查報告範文（精選5篇）
發行單位年檢自查報告範文（精選5篇）
時間飛快，一段時間的工作已經結束了，在工作開展的過程中，我們看到了好的，也看了到需要改進的地方，這時候十分有必須要寫一份自查報告了。但是你知道怎樣才能寫的好嗎？下面是小編整理的發行單位年檢自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
發行單位年檢自查報告 篇1
合規管理年自查報告透過前段時間我行組織對合規文化的學習，我深刻認識到，合規 教育活動是我行業務發展的需要，是提高經營管理水平的需要，開展 合規教育文化活動對規範操作、 遏制違法違規和防範案件發生具有積 極的深遠意義。
這次活動的開展，讓我進一步認清了我的崗位職責， 淨化了思想，提高了業務能力，增強了合規重要性的認識，也為實際 工作指明瞭方向。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活 動對於增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進 農發行事業的健康成長， 提高防控金融風險的能力有著很強的現實性 和必要性。本人透過行裡組織的相關規章制度的集中學習與自學，從 工作、生活的各個方面進行了自查，並對自身存在的問題及時進行了 改正與解決。
一、存在的問題
（一）思想有所鬆懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不 能真正做到在幹中學，在學中幹。其次是學習的自覺性不高。雖然平 時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時 自己學習的自覺性不高，鑽不進去，學習的內容不繫統、不全面，對 很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對 業務的學習和技能的訓練有所放鬆， 導致自己的業務技能水平沒有顯 著進步。
（二）獨立解決問題的能力欠佳。遇到問題習慣於求助別人而不 願自己鑽研。這就需要我在今後端正學習態度，嚴肅對待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思考，並在有必要 時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，儘量嘗試自身解決問題， 一回生兩回熟， 現在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財 富。
（三）對於相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中 產生風險的可能性。
二、改進措施
透過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還 存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的 問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今後的'工作中，儘快 克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電” ，重點加強政治理 論學習，在思想上築起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵 蝕。
（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深 入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防範 意識和自我防範能力。
（三） 要進一步深化對農發行工作人員違反規章制度處理實施細 則的學習，真正把內控制度落到實處。
發行單位年檢自查報告 篇2
市分行：根據總行《關於開展 20xx 年統計工作自查整改的通知》 及 20xx 年《關於開展統計執法大檢查的通知》 的要求，充分結合我行的具體實際情況，我行立 即組織相關人員對人行和各上級行檔案進行了認真學習。
按照文 件要求對本行的統計工作進行了重點自查， 現將自查情況上報如下：
根據總行提出的檢查重點， 我們對 20xx 年至 20xx 年一季度 有關統計制度的貫徹執行情況進行了自查。
1、結合本次檢查方案進行自查，對於重點自查的銀行承兌 匯票、涉農貸款、房地產開發貸款和委託貸款應與我行 ABIS 系 統、信貸管理系統群（C3 系統）和業務臺賬進行一致性核查。每次報表資料一致無誤。
2、房地產開發貸款，對人民幣經營明細指標統計月報表 （GE0907 表）的房地產開發貸款指標進行自查，我行未有房地 產開發貸款，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問題。
3、涉農貸款，涉農各項貸款統計表（GE0916 表）是根據 C3 系統操作人員提取出的相關業務資料並與 ABIS 相關資料核 對後上報，資料準確。
4、統計工作管理情況 我行統計機構設在財會運營部，統計崗位也設在財會部，配備一名統計人員，對本崗位統計業務比較熟練，並在工作中認真 學習統計管理制度及崗位責任制度，加強對統計制度的學習，熟 練掌握統計指標、填報途經等情況的變化，熟知各類系統對報表 的影響，加強資料稽核。
5、下一步工作要求 透過這次自查，使各級管理人員加強了對統計工作的重視， 努力提高統計資料質量，對統計工作中存在的問題和薄弱環節， 加強整改，在今後的工作中認真做好統計管理工作，提高統計數 據質量。
發行單位年檢自查報告 篇3
根據總署《關於開展20xx年出版物發行單位年度核驗工作的通知》(新出字〔20xx〕445號)要求，市新聞出版局認真組織開展了本轄區出版物發行單位的年度核驗工作，將年度核驗工作與法規培訓等工作有效結合起來，突出重點，加強服務，提高年度核驗工作質量，強化日常管理手段。我市各級新聞出版行政部門發揚紮實苦幹的工作作風，深入細緻的開展調查研究，廣泛宣傳發動，周密部署，精心組織，制定切實可行的年度核驗方案，克服時間緊、人員少、任務重的困難，圓滿地完成了本市20xx年出版物發行單位的年度核驗工作。現將我市出版物發行單位年度核驗情況報告如下：
一、年度核驗基本情況
截至20xx年底，我市共有各類出版物發行單位1484家(未含連鎖經營門店數量)，參加年度核驗的單位為1418家，由於我市城市整體規劃改造，房屋拆改及地下鐵路的改造擴建，或自身經營、管理不善等因素，66家單位未參加年度核驗自行撤消。
市、區兩級新聞出版行政部門對參加年度核驗的1418家單位，按照年度核驗的要求認真進行核准，對符合要求的1357家企業辦理了年度核驗登記手續;對61家因涉及登記事項變動和未按時參加年度核驗的單位，給予了緩期登記的處理，待整改後再行年度核驗手續。
市新聞出版局對其中204傢俱有出版物批發權的單位、7家區域連鎖經營總部、1家外商投資企業進行了網上年度核驗;對2家出版物總髮行單位、1家全國連鎖經營企業進行了網上稽核，並上報總署稽核年檢。
為加強對國有新華書店的管理，強化出版物發行許可制度，本著扶持和服務於國有主渠道的原則，市局對全市新華書店系統所屬44家批發單位、29家零售單位進行了統一的年度核驗工作，並統一換髮了《出版物經營許可證》，進而掌握了全市國有新華書店的基本情況，便於管理、規範。
二、年度核驗工作的基本做法
(一)領導重視，周密部署。
我市各級新聞出版行政部門歷來對出版物發行單位的年度核驗工作十分重視，將此項工作作為行業資訊、摸清行業底數、掌握髮行業新動向、清理整頓出版物市場的一項重要工作。按照總署的通知要求，結合本轄區內發行單位的實際情況，精心組織、周密部署，有側重、有針對性地開展年度核驗工作。
我局自接到總署通知後，為了做好出版物發行單位年度核驗工作，認真學習，明確重點，提高認識，對年度核驗範圍、內容、時間及步驟等作了認真安排，確定年度核驗中的重點工作和需要解決的問題，確保貫徹落實總署通知精神。並及時制定印發了《關於開展20xx年XX市出版物發行單位年度核驗工作的通知》(津新出印字〔20xx〕41號)，進一步明確了我市出版物發行單位的年度核驗的時間、範圍、內容、安排、要求及年度核驗處理等事項。
為指導各區縣新聞出版行政部門做好本市出版物零售單位的年度核驗工作，我局在通知中明確規定了各區縣新聞出版行政部門需上報的年度核驗材料及時間，製作了《XX市出版物零售單位備案登記表》，要求各區縣在上報紙質材料的同時，一併報送電子版文字，便於資料統計，逐步建立完善發行單位資料庫。並專門召開了全市各區縣新聞出版行政部門年度核驗工作會議，會上通報了20xx年全市出版物發行單位年度核驗工作情況，就今年出版物零售單位的核驗工作進行了部署，提出了要求。
為搞好宣傳和加強服務，進一步做好所負責的本市出版物總髮行、批發單位、連鎖經營總部及外商投資企業的年度核驗工作，我局召開了20xx年出版物發行單位法規培訓暨部署年度核驗工作會議。會議緊湊而又內容豐富，利用一天的時間，分別就新修訂的《出版物市場管理規定》、出版物市場日常監管、20xx年年度核驗等事宜，為各發行單位的負責人進行了宣講，確保各家按照通知要求辦理年度核驗。
各區縣新聞出版行政部門也十分重視此項工作，由主管局長親自負責，訂計劃、抓落實。由於各區縣均存在管轄區域範圍大，經營單位地點分散，行政管理工作人員少的實際，針對這種情況，局領導做好指導和協調工作，調動全域性人員分工明確，責任到人，提供人力、物力支援，全力確保年度核驗工作的順利進行。各區縣新聞出版行政部門以此為契機，加強宣傳和服務，對本轄區內出版物經營單位進行重新核查，要求本轄區內各出版物經營單位開展自查自糾、自行整改活動，規範管理;並集中對經營者進行新聞出版有關法律、法規培訓，印發相關宣（施工員工作總結）傳材料，不斷提高年度核驗工作質量。
(二)嚴格管理，熱情服務。
在年度核驗過程中：
一是注重“管理中服務、服務中管理”的工作思路，充分體現管理與服務相結合的原則。在給各發行單位下發《年度核驗通知》的同時，在XX市新聞出版局網站上進行公告。對於前來辦理年度核驗的單位做到隨來隨辦，細緻、耐心地解答經營者提出的相關問題，幫助解決存在的實際問題。對經營單位報送的核驗材料認真進行稽核，並協助經營者進行網上錯誤資料的修改，對網上填報有困難的單位主動幫助進行填報，受到經營單位的好評。針對部分民營批發單位普遍少報經營業績的情況，我們根據平時掌握的實際情況，反覆宣傳政策，打消顧慮，儘量使其填報真實、準確、完整，從而提高發行單位參檢質量。對於臨近年度核驗期限仍未辦理核驗的單位，我們又採取電話通知的辦法多次進行催辦。對於確有困難不能按時進行年度核驗的單位，在說明情況後，我們都適當予以延期辦理。
二是注重嚴把稽核關，對參加年度核驗的單位嚴格按照新聞出版總署的有關要求進行核准登記。對不認真填寫或虛假填寫登記表的發行單位進行批評，責令改正;對一年內有違法違規行為，已接受行政處罰的單位，給予警告;對逾期無正當理由沒有參加年度核驗或者有變更事項不能辦結的單位，給予緩期登記。
三是注重簡化手續，充分體現快捷、高效、便民的服務理念。各新聞出版行政部門都印製了有關年度核驗注意事項宣傳單，使經營者一目瞭然。對報送材料齊備，填報事項無誤的，我們當即辦理網上稽核透過手續。對於經營者有變更事項的，我局採取先到市行政審批服務中心辦理變更事項的審批手續後，再一併辦理年度核驗及換髮經營許可證事宜。大大減少了經營者的辦理程式和時間，避免讓經營者為辦一件事而跑多次的現象出現。同時為辦事人員提供了筆、塗改液、印臺、影印機等用品，充分體現行政機關的服務、高效、便民的政府職責。
(三)集中辦理，統一換證。
我局針對年初各單位業務量大，加之傳統節日——春節的緣故，集中規定在3月份辦理年度核驗手續。各單位及區縣新聞出版行政部門要在3月底之前完成年度核驗工作。
針對今年音像製品經營單位統一歸入出版物發行單位年度核驗範圍，並換髮《出版物經營許可證》，為規範許可證的管理，我局對所負責年度核驗的發行單位統一換髮了《出版物經營許可證》，將圖書、報紙、期刊、電子出版物、音像製品經營單位的許可證號統一排序，並規範了許可證內容的填寫。
三、我市出版物發行網點現狀
我市現有各類發行網點2312家，從業人員14606人，年銷售額為278437.052萬元。具體網點分類如下：
(一)出版物總髮行企業2家，即XX市新華書店和XX市新華書店教材發行中心。
(二)出版物批發企業204家(其中國有新華書店批發單位44家;其他批發單位160家)。
(三)全國連鎖經營企業1家，天津唐碼書業有限公司。
(四)本市內出版物連鎖經營企業7家。
(五)外商投資企業3家(其中批發1家、區域連鎖經營1家、零售1家)。
(六)網上書店2家。
(七)出版物零售單位2093家(其中國有新華書店零售單位29家;其它出版物零售單位1170家;各連鎖門店894家)。
(八)圖書批發交易市場1個，位於XX市XX區長江道90號，總營業面積為4800平方米，現有102家出版物批發經營單位。
四、存在的問題
(一)個別經營單位擅自變更經營地址或者法定代表人，而未辦理變更審批事宜。
(二)在檢查中發現有的出版物零售單位存在無證照經營的問題。
(三)少數區縣局年度核驗資料上報不及時，部分出版物發行單位填寫格式不規範、填報數字不準確。對於類似情況，我局已嚴肅提出批評，同時責成當地市局及時補報詳實資料。
透過年度核驗工作，對全市出版物發行網點的基本情況進行了摸底彙總，為進行出版物發行網點的規劃和整體佈局提供了依據，進一步掌握了全市出版物發行單位的動態。今後，我們將針對發現的問題和存在的現象，有目標、有重點地開展工作，更好地規範、管理我市出版物市場，不斷促進我市出版發行業繁榮發展。
發行單位年檢自查報告 篇4
根據《河南銀監局辦公室關於開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監辦發〔20xx〕218號)及市分行的要求，為加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪，有效防範金融風險，促進業務健康穩健發展，決定在全行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。
一是對整改情況進行自查。 我行對自查及監管檢查發現問題已整改到位，對違法違規行為反映出的內部管理漏洞，已完善了相應的組織架構、考核機制;不存在新業務老問題的情況;對疑點和薄弱環節建立持續跟蹤檢查和糾正機制。
二是責任追究情況的自查。我行對自查及監管檢查發現問題的責任追究到位，不存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;對監管部門就自查及監管檢查發現問題採取的審慎性監管措施落實到位;對監管部門就自查及監管檢查發現問題做出的行政處罰落實到位。
三是對重點業務和環節的操作風險檢查。貸款業務方面，盡職調查到位;我行無違反或減少程式授信情況，授信額度的核定準確;無違反或減少程式授信。貸款審批合規;無違規發放貸款現象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現象。存款業務方面，我行按照規定種類進行核算和管理，與開戶單位進行賬務核對一致，對賬合規，發生額、餘額相符，無以貸轉存吸存，利用同業業務倒存，超業務範圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現金業務按照規定崗位、頻率查庫，櫃員尾箱和現金庫存不存在超限額等問題。票據業務方面。貿易背景真實。客戶提供的交易合同、發票齊全、合規、真實，合同內容符合交易雙方營業執照的經營範圍，以銀行承兌匯票進行結算。承兌業務擔保按照企業的信用等級確定保證金繳存比例，無人為提高信用等級的情況;保證金及時足額繳存，保證金資金來源為自有資金，無用貸款或貼現資金繳存保證金的情況。票據交易資金無被挪用或體外迴圈現象。同業業務方面，會計核算真實合規;不存在違規買入返售、賣出回購、第三方擔保和抽屜協議的問題;資金業務未借同業渠道變相開展類信貸業務規避監管;按照要求與有關單位進行賬務核對一致，發生額、餘額相符。擔保業務方面，我行不存在違規借用銀行機構名義對外提供擔保的問題。
重點環節方面，現金業務：我行的現金收付業務實行的是委託同業銀行代理現金收付，不留庫存現金。現金業務按規定設立出納崗位，並按規定由行長、主管行長及坐班主任等進行定期和不定期查庫，經自查，查庫頻率符合制度規定，無少查庫次數。賬戶開立與變更：我行銀行賬戶嚴格按照人民銀行規定的程式開立或變更銀行結算賬戶，法人代表授權書、印絕、企業資料真實、齊全。重要空白憑證購買和管理：重要空白憑證預留印絕、印章真實，對重要空白憑證實行專人併入庫保管，我行對證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環節實行分離和監督機制。驗印：我行預留印絕中印章真實，日常業務辦理時機器進行驗印核對，若機器稽核不過採取人工審驗，人工審驗實行折角核對。
銀企對賬：我行嚴格實行每月對賬，記賬與對賬相分離，我行實行櫃檯對賬和郵寄對賬兩種方式對賬，企業對賬對發生額、餘額進行核對，對其印絕進行電子驗印，並定期對對賬結果進行分析。內控制度執行情況：我行按規定實行輪崗交流、內部監督檢查，認真落實授權授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，特別是基層營業性機構、部門負責人、客戶經理和綜合櫃員等關鍵崗位;建立健全相應的行為失範監察制度;對員工異常行為和賬戶異常交易進行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業務考核機制檢查，我行考核指標設定合理，不存在層層加碼、過度關注市場份額等經營性指標，忽視合規經營類指標以及風險管理類指標等情況。
透過自查，我行沒有發現新問題，但我行將依舊按照上級行的規章制度，依法合規經營，加強內部管控，遏制違規經營和違法犯罪現象的發生。
發行單位年檢自查報告 篇5
根據市新聞出版局《關於轉發〈河南省20xx年出版物發行單位年度核驗工作的通知〉的通知》檔案精神，以及《出版物市場管理規定》等法規規定，結合我區實際，我局於1-3月份在全區範圍內開展出版物發行單位年度驗審登記工作，現將年度驗審工作總結如下：
一、加強領導，安排佈署
年度驗審工作政策性強，工作量大，我局領導高度重視，為此，專門召開會議，安排佈置20xx年度出版物發行單位的年度核驗工作，並指定和落實專人負責年審工作，依照程式完成我轄區內出版物發行單位的年度核驗工作。
二、加大政策宣傳力度，營造依法年審的良好氛圍
我區書刊零售單位佈局分散，數量較多，規模較小，生存力差，變更頻繁，再加之許多經營戶年審意識不強，難於管理。針對這一狀況，我局專門組織經營戶召開年審工作會議，宣傳年審工作的重要性。並以會代訓，學習相關的法律法規，從而增強了書刊零售單位經營戶按照規定參加年審的自覺性。
三、加強服務，依法年審
我局按照市新聞出版局的要求，認真的稽核每個經營單位提供的年審材料，對符合要求的經營單位準予透過年審，對不符合要求的經營單位，結合日常巡查過程中發現的問題責令其限期整改，整改達標後才給予透過年審。
我區共有出版物經營單位111家，今年透過年審合格的出版物經營單位96家（其中：民營書店67家，郵政報亭39個），緩驗5家。全區書刊零售單位20xx年度資產總額765萬元，年銷售總額352萬元，年利潤120萬元，年納稅17萬元，從業人員達193人。
四、存在問題及改進措施
（一）存在問題
1、從我區出版物經營單位的數量及佈局來看，小型書店所佔比例大，經營規模小，佈局分散，加之近年來網路對書刊銷售的衝擊力日趨明顯，很多規模較小的書店生存力差，變更頻繁，給行政管理和市場監管帶來較多的困難。
2、小型書店從非正規渠道進貨，給正常的出版物市場經營活動帶來隱患。
3、此次年審緩驗的5家，均存在不能再規定時間內遞交年度核驗材料。（這五家分別是：新年鑑書店、諸葛亮希望讀書六分社、淘金書店、卓越書屋、三門峽市建昌希望讀書社）。
4、部分從業人員文化素質不高，法律意識淡薄，不按時參加年審，使年審工作不能按期完成。
（二）改進措施
1、增強服務意識，完善經營戶的管理檔案。今後我局將對轄區內新增的經營戶名單要及時備案，準確掌握，及時瞭解轄區內出版物經營單位的經營動態，以便宏觀調控和管理。做到服務到位，教育到位，管理到位。
2、繼續加強對書刊零售經營單位的監管。堅持日常巡查，加大突擊檢查力度。建立違法違規經營戶黑名單管理制度，對黑名單經營戶重點檢查，並定期在本行業內公佈名單。實行“一入三除”管理制度（一入：發現一次違規現象則列入黑名單，三除：連續檢查三次無違規現象則從黑名單中清除）。確保出版物經營活動健康有序的發展。
3、加強對經營業主的法律法規培訓，增強業主的守法意識。