縣郵政局關於開展案件專項治理工作情況的報告

　　在當下社會，報告與我們的生活緊密相連，報告具有雙向溝通性的特點。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編為大家整理的縣郵政局關於開展案件專項治理工作情況的報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

xx州局金管科：

　　從去年開展案件專項治理工作以來，我局領導高度重視郵政金融風險管理，根據x郵金管[xx]24號檔案轉發省郵政儲匯局《轉發銀監會關於進一步開展案件專項治理工作的通知》（川郵儲匯發[xx]96號檔案）的要求，認真組織開展案件專項治理工作。現將全年的案件專項治理工作情況彙報如下：

　　一、進一步建立和完善內控制度，切實防範風險、控制案件的發生。

　　我局領導高度重視郵政金融風險管理，認真組織開展案件專項治理工作。從內控制度的制定和完善入手，規範操作流程和業務管理，促進互控機制的建立，切實加強全員內控、全方位內控、全過程內控、全年內控，有效防範風險、控制案件的發生。把住內控關鍵環節，認真研究業務發展和管理中出現的新問題，不斷補充和完善內控制度，加大對郵政金融內控管理和重點崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內控體系建設進一步健全、內控制度進一步完善、從業人員的內控意識進一步增強，有效防範郵政金融風險，控制資金案件，促進郵政金融業務健康、協調發展。

　　二、組織學習，認真領會。

　　我局認真組織郵政金融員工學習銀監會《關於進一步開展案件專項治理工作的通知》精神，把案件專項治理工作落實到基層，讓所有的幹部和職工加深對內控工作重要性的認識，不斷提高其內控意識，使其自覺執行內控制度。繼續推進“六個全”體系的建立和完善，充分發揮“操作層的互控防線，管理層的日常監督檢查防線和稽核檢查層的再監督檢查防線（三道防線）”的重要作用。

　　三、“專項治理”與“內控管理年”相結合。

　　我局將“案件專項治理”與郵政金融“內控管理年”工作緊密結合起來，堅持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點部位要加強管理和監督檢查，採取切實有效的措施加強重點防範，定期、不定期地開展資訊的收集和反饋工作，鞏固網點排查成果，繼續強化“排查”和“輪換崗”工作。

　　四、加強對“八個高風險領域”的'風險防範。

　　各局一定要針對“八個高風險領域”的內控制度落實情況，在管理和經營的各個層面對其形成高壓態勢，使各項管理制度和防範措施切實落實到每一位職工。對“八個高風險領域”的風險防範進行精細化管理，嚴格做到：

　　（一）認真落實授權卡或櫃員卡制度。嚴格執行提款和支票轉賬的四級許可權審批制度（局長、分管副局長、部門負責人、會計），凡一次提取x萬元及以上的相關部門必須嚴格稽核，嚴格把關。對前臺業務授權必須嚴格按照《智慧令牌管理辦法》堅決落實三級密碼許可權管理（支局長、綜合櫃員、普通櫃員），嚴禁超許可權使用智慧令牌授權。

　　（二）嚴格執行支票印鑑分管制度。在開戶行預留的“企業負責人印鑑和財務專用章”必須由財務室負責人指定專人掌管，不得由儲蓄會計和出納掌管，支票應由出納掌管，購買支票登記簿應由會計掌管。凡掌管銀行預留印鑑者，每次稽核使用支票提款後，必須在支票使用登記簿簽章。

　　（三）加強空白憑證管理。重要空白憑證實行“統一印製，專人管理，定期換崗，雙人領取，證印分管，入庫保管”的辦法，視同現金管理。對重要空白憑證必須實行雙人分管機制，重要空白憑證實物由庫管員管理，憑證管理員負責登記、核算，雙方要定期盤點核對，確保賬實相符。重要空白憑證的入庫、領用做到手續清楚、責任明確、檢查及時。重要空白憑證管理人員按種類設立“重要憑證分類彙總登記簿”和“重要憑證分戶登記簿”，依據重要空白憑證請領單、上繳單、發放單以及使用等隨收發（使用）數量變化進行登記、盤結。

　　（四）嚴格執行金庫“五大制度”和尾箱管理規定。金庫管理必須嚴格執行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫現金必須嚴格控制在核定的限額內”等管理辦法。嚴禁無關人員進入金庫，每旬必須對金庫安全情況進行一次檢查；支局金庫每月不得少於10次檢查。

　　尾箱按使用級別分為普通櫃員尾箱和綜合櫃員尾箱，按用途分為現金尾箱、憑證尾箱和現金、憑證混合尾箱三類。一個網點只能設定一個綜合櫃員尾箱，按一個臺席一個尾箱的原則設定櫃員尾箱並與實物尾箱相對應。營業結束，普通櫃員軋賬正確無誤後必須上繳系統尾箱，同時將系統尾箱對應的實物尾箱上繳綜合櫃員。

　　（五）認真執行查詢對賬制度。儲匯會計人員必須堅持“三個天天（即：天天對賬、天天做賬、天天核賬）”制度，並定期與出納、銀行及上級賬務進行核對，確保總賬、明細賬科目設定齊全、總細相符、賬賬相符、賬表相符、賬實相符。儲蓄會計每月與出納一同到銀行領取銀行對賬單並逐筆勾挑，做到銀郵相符。稽查人員必須按規定的檢查頻次和內容定期或不定期對會計賬務進行核查，及時發現和控制風險隱患。

　　（六）嚴格執行重點崗位輪崗和強制休假制度。郵政儲匯重點崗位人員（儲匯會計、儲蓄出納、營業前臺人員、事後監督、經警、支局長）實行輪換，是儲匯資金安全執行監督制約機制的需要，是完善內部控制和及時發現郵政金融風險隱患的需要，也是預防控制內部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計劃地對儲匯重點崗位人員實行輪換，每半年輪崗人員不得少於30%，全年必須對100%的重點崗位人員進行輪換崗或強制休假。

　　（七）稽查人員對前臺和金庫等重點部位的錄影進行檢查。稽核檢查人員定期或不定期對重點部位的錄影資料進行調閱、檢查，從中發現可疑問題，採取措施，消除郵政金融風險隱患。電視錄影裝置應配備24小時不間斷電源，錄影資料應儲存30天以上。

　　五、利用電子稽查系統防範操作風險。電子稽查

　　實現了郵政金融風險控制的實時預警、日終預警以及非現場稽核檢查的功能，大大增強了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準確的稽查導航。利用電子稽查的有效功能，對操作風險進行實時監控：一是落實電子稽查中心值守制度，以便及時發現風險隱患；二是落實對風險預警的實時核查制度，以保證風險隱患的及時排除；三是合理設定風險引數，使風險預警資訊合理化；四是正確設定手機預警資訊，使風險資訊能及時接收。