信用社兩個加強兩個遏制自查報告

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

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　　信用社兩個加強兩個遏制自查報告1

　　為加強內部管控、有效防範金融風險，促進全行各項業務健康穩健發展，根據省分行和朔州市銀監分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄範圍內組織開展"加強內部管控、遏制違規經營和違法犯罪"專項檢查。

　　一、加強檢查組織領導

　　為了加強對本次檢查組織?斕跡?蟹中諧閃⒂尚諧と巫槌ぃ?斃諧の?弊槌ぃ?誑睪瞎娌康仁蟹中興?脅棵盼?稍鋇牧斕夾∽欏Q細癜湊佔觳櫸槳溉範ǖ牟棵胖霸鴟止ぃ?險媛男邢喙匕蹇榧觳櫓霸穡??ψ齪眯?髖浜稀?

　　二、明確檢查範圍和內容

　　主要檢查"兩違"問題問責與整改、信貸業務、存款業務、表外業務、理財業務、同業業務、財務管理及內部控制的檢查工作要點。

　　一是檢查已出現違規經營和違法犯罪問題的問責與整改情況。逐項梳理分析20xx至20xx年已經發生的違規經營和違法犯罪情況的基礎上，重點檢查問題整改是否到位，對相關責任人問責是否到位，是否存在應問責而未問責、應重處卻輕處的情況;是否針對違法違規行為反應出的內部管理漏洞，完善了相應的組織架構、制度流程、考核機制等;是否存在屢查屢犯的情況。

　　二是檢查潛在違規經營和違法犯罪問題。重點排查違規經營和違法犯罪高發的信貸業務、存款業務、同業業務、理財業務、財務管理、表外業務等領域，是否存在新發生的違法違規行為，存貸款業務檢查範圍不低於20xx年末餘額的50%，財務管理檢查範圍為20xx年度，其餘要覆蓋20xx年末餘額的100%。

　　三是檢查內部控制隱患和漏洞。重點檢查內部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規要求，或不能滿足內部管理要求的問題;內控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、後臺有效制約;內控執行與監督是否有效，是否明確各個環節、各個方面的責任，合規部門是否能夠有效履行監督檢查職能;內控合規文化是否形成，特別是基層一把手、關鍵崗位和人員的合規意識是否到位。機構覆蓋面不低於50%。

　　三、明確檢查時間安排和檢查形式

　　第一階段為現場排查階段，按照省分行的要求採取二級分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業務骨幹組成檢查組對我行進行檢查，由市分行本部各部門嚴格按照檢查工作要點進行自查;第二階段為省分行重點檢查階段，省分行由內控合規部牽頭相關專業部室組成抽查組，對檢查組的檢查效果和整改落實情況進行抽查督導。第三階段為銀監局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的`基礎上，選取自查未覆蓋的樣本進行重點檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改並上報整改報告和內部責任追究情況。

　　信用社兩個加強兩個遏制自查報告2

　　郵儲銀行駐馬店市分行組織行領導班子成員、各部室經理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融"一個加強、兩個遏制"專項檢查工作動員電視電話會議，並狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。

　　"一個加強、兩個遏制"是根據中國銀監會《關於全面開展銀行業金融機構加強內部管控、遏制違規經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監發〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業銀行的違規經營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續6個月的時間。

　　郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規經營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。

　　會後，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了"一加強兩遏制"專項檢查工作動員視訊會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好"一加強兩遏制"專項檢查，確保各項業務工作安全有效運轉。

　　在"一加強兩遏制"專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行採取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視訊會議的現實意義，對全行經營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務院、銀監局關於本次專項檢查的各項工作，力爭透過此次高規格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現駐馬店市分行科學穩健的經營發展目標。二是切實增強依法合規經營意識，規範銀行業務操作，讓員工意識上要有合規思維、合規習慣，充分認識到"違規必受處罰，違法必付代價";從內心上真正認同法律法規及規章制度，在行動上真正做到制度執行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支援，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規，時時合規，事事合規。三是按照上級行要求，結合市分行實際情況，精心部署，制定"一加強兩遏制"專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協作，紮實有效推動檢查工作全面展開。

　　信用社兩個加強兩個遏制自查報告3

　　根據《XXXXX銀行貫徹落實銀監會關於加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪檢查工作方案》(XXXXX“20xx”1號)(簡稱?‘一加強、兩遏制’工作方案)和有關檔案要求及《關於XXX在部署推進?一加強、兩遏制專項檢查和內控評價工作視訊會議上的講話》，XXXXX支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內控工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強組織學習支行案件防控領導小組重點學習了《一加強、兩遏制工作方案》和XXXXX在《部署推進?一加強、兩遏制?專項檢查和內控評價工作》視訊會議上的講話，提高了對內控工作的認識，明確了業務發展與內控工作的關係，並制定了XXXXX支行內部控制相關工作機制和案件防控工作措施。

　　二、加強組織領導支行主管行長親自靠上抓，內控評價領導小組對照上級行?一加強兩遏制?檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實專項監督檢查我行用半個月的時間對所有20xx年至20xx年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業務流程進行重新梳理，對於不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取20xx年新年有新的開端、新的起色。