2015年股份有限公司2014年度工作彙報

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　　2014 年度監事會工作報告

　　2014 年,公司監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規等的要求,從切實維護公司利益和廣大股東權益出發,認真履行了監督職責。現將 2014 年工作情況彙報如下:

　　一、監事會工作情況

　　2014 年度公司監事會共召開會議 7 次。監事會的召開、決議內容的簽署以及監事權利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監事會議事規則》的相關規定。

　　二、監事會對公司 2014 年度有關事項的核查意見

　　報告期內,公司監事會根據有關法律、法規等規定,對公司的依法運作情況、財務狀況、關聯交易、內部控制等方面進行了認真監督檢查,對報告期內公司有關情況發表如下意見:

　　(一)公司依法運作情況

　　報告期內,公司監事列席了公司召開的董事會、股東大會,並根據有關法律、法規,對董事會、股東大會的召集程式、決策程式,董事會對股東大會的決議的執行情況、公司董事、高階管理人員履行職務情況及公司內部控制制度等進行了監督。監事會認為公司董事會決策程式嚴格遵循《公司法》、《證券法》等法律法規和《公司章程》的規定,認真執行股東大會的各項決議,運作規範,勤勉盡職;公司內部控制制度較為完善;資訊披露及時、準確;公司董事和高階管理人員履行職務時,無違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。

　　(二)公司財務情況

　　報告期內,監事會對公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監督、檢查和稽核,認為公司財務制度健全,財務運作規範、財務狀況良好,財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。

　　(三)公司募集資金使用與管理情況

　　監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況,監事會認為公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》對募集資金進行使用和管理,不存在違規使用募集資金的行為,公司募集資金沒有變更投向和用途。

　　(四)公司資產轉讓情況

　　根據公司最佳化調整業務,有效提升業績的經營思路,公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過了《關於轉讓參股公司上海與德通訊技術有限公司 20%股權的議案》,同意將公司持有的上海與德通訊技術有限公司20%股權以 215 萬元的價格全部轉讓給自然人李方奎先生。截止報告期末,本次轉讓股權事項已實施完畢。

　　監事會經認真審閱公司提交的《關於轉讓參股公司上海與德通訊技術有限公司20% 股權的議案》,稽核公司相關檔案並充分了解了該交易的`背景情況後, 認為此次交易事項遵循了市場公平、公正、公開的原則,交易定價公允、合理,符合公司和全體股東的利益,符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市規範運作指引》以及《公司章程》等有關規定,同意公司實施上述交易事項。

　　(五)對公司定期報告的稽核意見

　　公司監事會認真審閱了公司 2013 年度報告及摘要、2014 年第一季度報告、2014 年半年度報告和 2014 年第三季度報告,重點關注經營風險和合規管理等相關內容,認為公司定期報告編制和審議程式符合相關法律、法規、公司《章程》及公司內部管理制度的各項規定,所包含的資訊能夠從各個方面真實地反映出公司當年度的經營管理和財務狀況等事項,未發現參與定期報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。

　　(六)對公司內部控制情況的核查意見

　　監事會對《公司2013年度內部控制自我評價報告》發表如下稽核意見:公司已建立了較為完善的內部控制體系,符合國家相關法律法規的要求以及公司實際經營管理的需要,並得到了有效地執行。保證了公司經營管理的合法性、安全性和真實性,保障了公司可持續發展。報告期內,公司內部控制制度健全且能有效地執行,不存在重大缺陷。《2013年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設和執行情況。

　　(七)公司關聯交易情況

　　2014 年度公司無重大關聯交易行為發生。

　　(八)公司建立和實施內幕資訊知情人管理制度情況

　　公司建立了較為完善的內幕資訊知情人管理制度,在資訊披露過程中能夠嚴格按照其要求執行相關程式,防止了內幕資訊交易的發生,保護了廣大投資者的合法權益。報告期內,未發現相關人員利用內幕資訊從事內幕交易的事項。

　　三、監事會 2015 年度工作計劃

　　2015 年,監事會成員將繼續勤勉盡責,工作計劃主要有以下幾方面:

　　(一)加強學習,提升監事履職的專業業務能力。

　　(二)監督公司規範運作,督促內部控制體系的建設與有效執行。

　　(三)監督公司董事、高階管理人員的勤勉盡責情況,防止損害公司利益的行為發生。

　　(四)檢查公司財務,定期審閱財務報告,監督公司的財務執行狀況。

　　監事會在 2015 年將以更加嚴謹的工作態度履行職責,確保公司董事會及經營管理層的依法經營,維護公司股東和廣大中小投資者的利益。

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