徐翔被列入黑名單原因是什麼***2***

  徐翔案件細節曝光

  徐翔和澤熙,曾經是私募基金圈的“明星”。

  徐翔的“神話”起於寧波解放南路漲停板敢死隊,他擅長“抄底”、投資風格“快準狠”,案例包括重慶啤酒***600132,股吧***等。到2009年徐翔轉型成立私募公司——澤熙投資,旗下幾個產品收益率很高,位居市場前列,成為追捧物件。市場廣為流傳徐翔對市場具備精準的把控能力,而其本人神祕、低調,很少露面。

  直到2015年11月1日,徐翔從寧波杭州灣跨海大橋上被司法部門帶走,所謂的私募“神話”破滅。當時徐翔頭髮凌亂、眼神疲勞、表情呆滯,有人感慨,謝幕時才得見真容。

  2016年11月,青島市人民檢察院提起公訴。

  2017年01月23日,徐翔被判處有期徒刑五年六個月同時並處罰金。

  關於徐翔案的細節,在此次協會公佈的紀律處分決定書向市場透露了相關事實:

  首先是徐翔實際控制139個賬戶買賣股票,涉及76個自然人和1個合夥企業。

  再者,徐翔與13家上市公司董事長或實控人合謀操縱股價,利用高送轉等利好訊息,引入乙肝疫苗、石墨烯、手機遊戲、澤熙舉牌等熱點題材,拉昇股價,幫助上市公司股東減持,獲利分成,還有進行定向增發,題材炒作獲利。

  綜上,徐翔等人實際非法獲利93.38億元,持有東方金鈺定向增發股票1.44億股***截止到2015年8月18日***。

  還有情況是,在部分上市公司的操縱過程中,徐翔利用澤熙產品非法獲取業務,比如他和某公司董事長吳某的合謀,還有利用澤熙產品影響力誘使他人跟風交易。

  澤熙備案登記的不規範

  值得注意的是,協會指出,徐翔和澤熙在登記備案、內部管理、人員資格、資訊報送和基金運作等方面存在很大的問題。

  從私募基金備案登記規範的角度,中國基金報記者也帶大家來看看,值得警示:

  一是人員登記資訊不符。澤熙由徐翔實際控制,但寫的是鄭素貞,另外,魯勇志是澤熙的研究員崗位,但卻被登記成澤熙的合規風控負責人。

  二是基金備案資訊不符。澤熙旗下有幾隻基金產品備案未完成,而且徐翔證詞說,除澤熙2-5期是對外公開募集外,其他均是自有資金。

  三是未按規定持續報送資訊。澤熙投資和澤熙資管未按規定報送2014年至2016年的財務報告。

  四是風險控制和內部管理制度缺失。徐翔利用員工及其親友開立賬戶、操縱市場,使用澤熙產品接盤股票,由員工操作,說明其內控制度缺失,管理十分混亂,風控形同虛設。

  私募從業人員當引以為戒

  對於私募基金行業來說,徐翔事件無疑是重要的警醒。

  協會表示,徐翔作為私募基金從業人員,從“私募明星”淪為“階下囚”,損害了行業的聲譽,擾亂了行業秩序,教訓深刻,全行業應當深入反思,引以為戒。

  協會提出了對私募基金從業人員的4點基本要求:

  一是嚴格遵守法律法規和自律規則。徐翔等人在登記備案、內部管理、人員資格、資訊報送和基金運作等方面全面突破法律法規和自律規則的底線,合規意識淡漠,風控形同虛設,導致其最終走向了犯罪。

  二是堅持投資者利益至上的原則。信任是基金行業的立足之本。徐翔等人利用基金財產為其及他人牟取利益,實施利益輸送,不僅個人身敗名裂,而且危及了投資者對基金行業的信任。

  三是嚴禁利用基金財產從事違法犯罪活動。基金投資活動不得因牟取利潤而逾越甚至踐踏法律。基金行業必須對法律常懷敬畏之心,時刻牢記,挑戰法律的行為必然受到制裁,不義之財終將面臨追繳。

  四是堅決抵制違法違規行為。基金管理人既要潔身自好,也要與行業裡的違法違規現象作鬥爭。基金託管人、基金銷售機構、會計師事務所和律師事務所等基金服務機構也要各司其職,發揮行業看門人的作用,及時發現和制止違法違規行為。

  徐翔個人資料

  徐翔,1978年生,人稱“寧波漲停板敢死隊”總舵主,“私募一哥”。從營業部成名,到公開發行陽光私募產品,徐翔在創造一個又一個資本市場奇蹟的同時始終保持神祕。曾任上海澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理。

  徐翔是中國最受關注也最為神祕的私募人士。他從不在公開場合發聲,極少接受媒體採訪,更不允許拍照 。

  2015年11月1日,涉嫌違法犯罪,被公安機關依法採取刑事強制措施。 2016年4月29日從青島市公安機關獲悉,澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內幕交易犯罪,於近日被依法批准逮捕。2016年12月5日,徐翔等人涉嫌操縱證券市場案開庭。2017年1月23日,青島市中級人民法院對被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場案進行一審宣判,被告人徐翔犯操縱證券市場罪,被判處有期徒刑五年六個月,同時並處罰金。


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