我國人口素質衡量的指數改進及因素分析

“控制人口數量，提高人口素質”是我國的一項基本國策。經過數十年的努力，從我國人口素質的發展的縱向比較***圖1***表明我國人口素質呈現了平穩上升的趨勢。但與國際上其他國家的橫向比較***圖2***卻表明我國的人口素質在世界的排位呈現出波動的趨勢，這不得不使本文思考的是，到底是什麼因素影響了人口素質的提高？其影響程度又如何？應該說這一問題的分析對指導我國人口素質的提高有十分重要的意義。
    
    
    一、人口素質的涵義
    關於人口素質涵義的討論，學術界有許多觀點，但本文同意1991年在北京舉辦的“中國人口素質***生活質量***問題科學研討會”中把人口質量和人口素質看成是同一個概念的觀點[1]，不再做專門的區分。

    1. 對人口素質內涵的認識
    我國對人口素質內涵基礎理論問題研究較早的是北京大學的張純元教授，他在《人口理論教程》一書中，把人口素質定義為“人本身具有的認識、改造世界的條件和能力”。這與《人口學詞典》中的定義：“人口學所講的人口質量，一般指的是人口總體的身體素質、科學文化素質以及思想素質，它反映了人口總體認識和改造世界的條件和能力”[2] 是一致的。而樑中堂教授在《人口素質論》一書中認為“人口質量是人口所具有的各種構成的總和”；穆光宗則定義：“所謂的人口素質或者說人口質量，就是指在一定的歷史條件下，人口的結構和組合狀態所展現的各種社會功能和影響力”；還有吳忠觀在《人口科學辭典》中指出：“人口質量，亦稱人口素質。人口總體的質的規定性，在不同的社會生產方式下，人口在質的規定性方面的發展水平，總是體現為人口總體認識和改造世界的條件和能力。人口具有多方面的質的規定性，一般認為包括身體素質、科學文化素質和思想素質三方面的內容”[3]。
    以上關於人口素質內涵的不同觀點，筆者認為每一種觀點都是侷限在當時的社會條件下提出的，因而沒有全面的、準確的概括出人口素質的真正涵義。基於前人的研究成果，根據本文的研究視角，將人口素質定義為是一個動態的開放的系統，是用於描述先天自然因素和後天社會因素綜合作用的具有生理和心理基本特徵的狀態的範疇。
    2. 對人口素質外延的認識
    關於人口素質的外延，一直以來都有“三要素”和“二要素”兩種觀點之爭。
    傳統的“三要素論”認為，人口素質包括了身體素質、科學文化素質和思想道德素質這三個方面；並認為身體素質是人口素質的自然條件和基礎，科學文化素質和思想道德素質是人口素質的中心[4]。
    而“二要素”論則認為：“人口素質”只能由身體素質和科學文化素質組成。理由是因為：如果把思想道德素質包括進去，就會因為缺乏統一的衡量尺度，難以進行人口素質的比較；即便是把人類所必須遵循的道德規範進行指標分類和量化，這也是很難解決的問題[5]。
    無論是“三要素”觀點，還是“二要素”的觀點，都反映了人是由生理和心理等組成的複雜的統一體。但是在綜合評價人口素質時，道德問題的分析是很困難的，因此，國內外的許多人口研究學者也都回避這一問題. 本文在對人口素質進行理論分析和實證分析時，也僅選取身體素質和文化素質的相關指標，不再考慮思想道德素質對人口素質的影響。
    二、人口素質的指數描述
    基於不同的研究視角，國內外學者對人口素質的定量描述進行了不同的嘗試，目前具有代表性的衡量人口素質的模型主要有PQLI、ASHA、HDI等三種指數形式：
    1. 人口素質指數PQLI[6、7]
    人口素質指數***The Physical Quality of Life Index，縮寫為PQLI***是莫里斯. 戴維. 莫里斯***M. D. Morris***在1975年提出，用以綜合測度一個國家人民的營養、衛生保健、國民教育等物質福利領域進步狀況的綜合指標，其主要目的在於反映一個國家滿足其人民基本需要方面所取得的成就。
    定義變數：KWTBXIMI表示為嬰兒死亡率指數、LEI表示為預期壽命指數、LII表示為識字率指數，PSBD表示為每千名嬰兒實際死亡數，PLM表示為15歲以上人口中識字人數，TM表示為15歲以上總人數③。
    
    從上面的指標選取和計算方式知道，PQLI指數選取的三個指標主要涉及的是身體素質方面，在工業化程度比較低的社會中，能比較好的反映人口素質狀況，而且指標選取簡單，也便於操作。但PQLI指數在反映人口素質上的缺陷也是明顯的，首先，指標涉及面很窄，只有身體和智力兩大領域，對於全面分析瞭解人口素質是不夠的；其次，僅用成人識字率作為文化素質指標，並沒有體現人口文化教育水平；再次，PQLI指數主要適合與那些發展中國家居民的生活質量的評定，其適用的國家受到了較大限制；另外，在指數的合成過程中採用的是簡單平均方法，該方法採用了各指標在模型中的等權重法，而事實上各指標在模型中的重要性不僅是不同的，因此，PQLI模型方法具有實用中的侷限性。
    2. ASHA指標法[8、9]
    指數是美國社會衛生組織***American Social Health Association，縮寫為ASHA***提出的，主要用來反映一個國家尤其是發展中國家的社會經濟發展水平以及在滿足人民基本需要方面所取得的成就。
    定義變數：ER表示為就業率、LI表示為識字率、AALI表示為平均預期壽命指數、PGNPID表示為人均國民生產總值增長率、PB表示為人口出生、BMR表示為嬰兒死亡率、AAL表示為平均預期壽命。
    該指數在具體計算之前，先將平均預期壽命指標轉為指數形式，其公式為：
    
    在此基礎上採用乘除合成法，即將正指標置於分子連乘，逆指標放在分母連乘即可計算得到ASHA指數。具體表現為：
    
    ASHA 指數選取的指標有較大代表性，使用的乘除合成法也比較科學合理，但使用在人口素質上仍存在一定的侷限性，主要表現在：***1***指標選取多偏向於社會指標，而經濟指標及其兩者相交叉指標考慮較少；***2***沒有對各個指標進行標準化處理；***3***認為各個指標對整體的影響程度相同，沒有加權平均，沒有區分各指標的不同權重，而且乘除合成法使得指數值的變動對每個指標過於敏感，尤其是較小的指標值變動對指數的影響作用過於突出。
    3. 人類發展指數[10]
    人類發展指數***Human Development Index，縮寫為HDI***系由聯合國開發計劃署***UNDP***出版的《1990年人類發展報告》中首次提出的。該指數主要討論了人類發展的定義與測量、經濟增長與人類發展的關係以及90年代人類發展戰略等問題。它主要是用來測定發展中國家擺脫貧困狀態程度的一個綜合指標。
    該指數選擇預期壽命、成人識字率和按購買力平價計算的實際人均GDP三個指標來評價一個國家的發展水平，其計算公式：
    即將各國的三個指標指數化***無量綱化***，每個指數均以該國家該項指標的極差為分母，以該項指標的最大值與某國該項指標的實際值之差為分子。
    將 HDI作為全面評價人類發展水平的測度指標，這無疑為人們評價社會發展程度提供了一個新的思路。但僅選擇預期壽命、成人識字率和按購買力平價計算的實際人均GDP三個指標來評價一個國家的人口素質情況是不全面的，而且這三個指標僅與健康、教育和生活水平有關，也不能綜合全面反映人口素質的發展狀況。其次，據有關研究表明，HDI與其各個構成指標之間都存在高度的正相關；再次，在最大值和最小值的選取上也缺少相應的理論依據。
    4. 我國人口素質的指數改進——綜合指數計量
    針對本文的研究視角，認為人口素質指數PQLI要優於其他人口素質的指標體系。首先它的研究物件就是工業化程度比較低的國家，這與我國的目前情況具有相似性；其次PQLI指數選取的指標比較簡單，也比較利於研究者進行資料的分析。由於我國目前的經濟、社會狀況發生了較大的變化，為了更好更全面的評價我國人口素質的發展狀況，本文將對人口素質指數PQLI進行修正。
    ***1***指標的選擇
    
    ***2***模型的建立
    在PQLI指數模型的基礎上，本文利用加權線性和法⑧，對人口素質指數進行測算，建立以下模型來反映人口素質指數F：
   ZX[，i]為各指標標準化後的數值，P[，i]為各指標標準化後的分量係數，且各個分量ZX[，i]是相互獨立的，即cov***ZX[，i]，ZX[，i+1]***。
    三、實證分析
    1. 資料的採集及處理
    據選取的指標，本文采集了1990-2004年上述各指標的資料⑨***對部分缺損的資料在分析時做了相應的技術處理***。在對資料進行主成分分析之前，考慮到各指標資料的差異以及為所得的分析結果更加有效，利用EXCEL軟體對原始資料進行標準化處理⑩，其計算公式為：

2. 資料相關性檢驗
    使用SPSS12.0對經過處理的資料進行分析，首先建立各指標的相關係數矩陣***表略***。該矩陣用於表明指標之間的相關性，這是做主成分分析的前提條件。經分析，選取的指標兩兩間的相關性都比較高，因此，是適合使用主成分分析法對問題進行分析的。
    3. 主成分的分析
    對檢驗後的資料進行進一步分析，計算出主成分旋轉前後的特徵值、貢獻率和累計貢獻率***表1***和旋轉後的因子載荷矩陣***表2***。
    
    ***1***因子提取：在主成分分析中，由表1可見，前2個因子、的特徵值均大於1而且累計貢獻率也達到了92.641％，即這兩成分所包括的資訊佔原始變數所包含總資訊的92.641％，而其餘10個因子對方差影響很小。因此可以提取前兩個因子作為主成分進行分析。
    ***2***因子分析：表2旋轉後的因子載荷矩陣是因子F[，1]、F[，2]與ZX[，1]、ZX[，2]…X[，12]的相關係數，它表明每個因子包含原始指標資訊量的比重。由表3可見，第一個因子F[，1]在學齡兒童入學率X[，2]、人口自然增長率X[，6]、科技活動人員數X[，8]、診療人次X[，9]、群眾體育達標人數X[，11]和粗文盲率X[，12]上具有絕對值較大的載荷係數，這些指標反映了我國在自90年代開始的在衛生、計劃生育、基礎教育和科技普及等方面做出的努力已經取得一定的回報，尤其是在學齡兒童入學率和全民健身上取得了較好的收效。這表明第一個因子F[，1]反映的是我國人口素質在政策影響下的綜合因素。
    第二個因子F[，2]在平均每萬人口中大學生數X[，1]、嬰兒死亡率X[，3]、平均每萬人口中中學生數X[，4]、嬰兒出生時預期壽命X[，5]、城鎮化率X[，7]和入院人數X[，10]上具有絕對值較大的載荷係數，其中入院人數X[，10]和平均每萬人口中大學生數X[，1]在F[，2]中的載荷相對更大，分別為0.973和0.900，這是個體的身體素質和文化素質的重要表現。在考慮F[，2]中的其他因素，本文認為F[，2]因子反映的是人口素質的單個個體因素。
    ***3***標準化處理：利用相關係數矩陣中的資料，除以主成分相對應的特徵值開平方根以後，便得到兩個主成分中每個指標所對應的係數。根據這個係數給出如下的線性組合，即主成分表示式：***ZX[，i]是X[，i]在去量綱後的標準化變數***：
    
    
    利用各主成分構造綜合評價模型，在各主成分分析的基礎上，選擇主成分所對應的特徵值λ佔所提取主成分總的特徵值之和的比例作為權重，再將F[，1]和F[，2]代入到F中，即可得到主成分綜合模型：
    
    從綜合模型中可以知道，平均每萬人口中大學生數ZX[，1]、學齡兒童入學率ZX[，2]、平均每萬人口中中學生數ZX[，4]、嬰兒出生時預期壽命 ZX[，5]、城鎮人口比重ZX[，7]、科技活動人員數ZX[，8]、入院人數ZX[，10]和群眾體育達標人數ZX[，11]對人口素質的發展具有促進作用，其中影響作用相對較大的是平均每萬人口中中學生數ZX[，1]、城鎮人口比重ZX[，7]，影響程度都接近0.3。而阻礙人口素質提高的因素主要是嬰兒死亡率ZX[，3]、人口自然增長率ZX[，6]、診療人次ZX[，9]和粗文盲率ZX[，12]，其中，抑制程度較大的是人口自然增長率 ZX[，6]和粗文盲率ZX[，12]，抑制程度分別達到了0.294和0.289。
    ***4***綜合得分：最後將原始資料處理過的標準值分別代入F[，1]、F[，2]和F，得到各年份人口素質的主成分得分、綜合評價得分及其排名，見表3。
    
    從表3我們可以明顯看出，主成分F[，1]的得分排名自90年代以來其增長趨勢都是比較穩定的，只有到了2000年以後F[，1]才有細微變化；主成分 F[，2]的得分排名則一直比較穩定，與綜合得分F排名也保持較好的一致性，除了1991年的得分排名下降外，其他年份的得分排名都是在不斷增加。從整體上看，因為主成分F[，1]、F[，2]在人口素質中的影響比重大致相當，所以國家政策影響下的綜合因素以及個人因素兩者的互動對於我國的人口素質的快速提高具有重要的推進作用。從圖3樣本綜合得分示意圖也可以觀察到我國人口素質近年的發展總體趨勢，這與實際情況非常一致。
    
    四、結論
    通過對人口素質指數PQLI模型的改進，使其更適應於我國目前人口素質的評價，通過以上分析，本文得到以下幾點結論：
    結論一、基礎教育的投入對我國人口素質的提高作用明顯。
    從人口文化教育素質水平來看，學齡兒童入學率已經達到了一個比較高的水平，粗文盲率也在逐年下降，這些都與我國的九年義務教育的普及分不開的，但每萬人中大學生數的比重卻比較低，這也顯示了我國中高階的人力資本比較低，突現了人力資本比例的不協調。因此，在普及基礎教育的同時，要增加高等教育的投資，大力培養與社會經濟發展相適應的高層次專業人才和創新人才，落實國家“科教興國”和“可持續發展”的戰略決策。
    結論二、有效控制人口數量是進一步提高人口素質的保證。
    從人口增長率來看，近些年人口自然增長率呈現出下降的趨勢，但由於人口慣性的作用，人口規模仍然在擴大。過多的人口總量將帶來人口素質不高的狀況在短期內難以根本轉變，勞動就業壓力進一步加大，人口老齡化問題更加突出等，這些都不利於人口素質的再提高。因此，穩定現行的計劃生育政策，加強人口與計劃生育工作的法制建設，把工作重點放在廣大的農村地區，有效的控制人口數量，是對我國人口素質的提高具有非常重要的現實意義。
    結論三、促進全民健身氛圍的形成，完善醫療保障制度是提高人口素質的基礎。
    隨著人民生活水平的提高，體育鍛煉已經越來越引起大眾的注意，群眾體育達標人數甜增加和診療人次數的下降，從一定程度上說明群眾開始關注自己的身體素質，進行自覺的鍛鍊和保健，身體素質在一定程度上有了很大的進步。因此，要加強公共衛生體系建設，加強重大疾病防控工作；深化醫療服務體制改革，完善醫療保障體系，建立新型的醫療救助體制，特別是對弱勢群體的醫療救助；進一步改善醫療衛生條件，大力發展城市社群衛生服務，以提高全民的身體素質。
    人口素質的提高是一項根本性的、長期的、巨大的戰略任務。十六大提出的要使全民族的思想道德素質、科學文化素質和健康素質明顯提高，形成比較完善的現代國民教育體系、科技和文化創新體系、全民健身和醫療衛生體系，促進人的全面發展的口號；與隨後十六屆三中全會上提出的“以人為本”的科學發展觀，這些都表明了我國人口素質即將進入一個新的發展階段。
    註釋：
    ①以上資料來自霍景東、夏傑長的公共支出與人類發展指數-對中國的實證分析：1990-2002財經論壇2005***4***
    ②資料來源於聯合國開發計劃署《人文發展報告》2003.
    ③對式***1***，229‰是聯合國1950年統計的加彭嬰兒死亡率，把它作為各指標的最高值，估計該指標在2000年最低可達到7‰。因此，嬰兒死亡率每改變***229-7***/100=2.22，嬰兒死亡率指數就變動1。
    ④該公式中的70表示平均預期壽命70歲，該數值是發展中國家2000年的奮鬥目標。
    ⑤預期壽命：是指假若當前的分年齡死亡率保持不變，同一時期出生的人預期能繼續生存的平均年數。它以當前分年齡死亡率為基礎計算，但實際上，死亡率是不斷變化的，因此，平均預期壽命是一個假定的指標。
    ⑥城鎮人口比重：是包括中國人民解放軍現役軍人在內的城鎮人口比重。
    ⑦粗文盲率：指的是15歲及15歲以上不識字或識字很少的人口占總人口的比重。
    ⑧加權線性和法突出了評價分數較大且該指標權數較大者的作用，該方法較接近於主因素突出型的評價合成方法。
    ⑨資料來源：國際統計資料***1996-2003***國家統計局網站http: //www. stats. gov. cn/index. htm。
    《中國衛生統計年鑑》目錄***2004-2005***國家衛生部網站http: //www. moh. gov. cn/。
    中國人口統計年鑑***2004***北京 中國統計出版社2004。
    中國統計年鑑***1996-2005***北京 國家統計局中國統計出版社1996-2005。
    參見本文附錄原始資料表，對缺損資料在做SPSS分析時做了exclude case listwise處理。
    ⑩ 指標的無量綱處理就是清除量綱和數量級的影響，將指標的實際值轉化為可以綜合的指標評價值，從而解決評價指標的可綜合性。無量綱化的主要方法：直線型方法 ***常用極值法***、折線法、曲線法。在主成分分析中，通過相關係數矩陣求主分量時，往往會優先考慮方差較大的變數。邱東-《誰是政府統計的最後東家》北京中國統計出版社2003年出版中對多種無量綱化方法進行全面闡述並進行比較分析，最後本文選擇了Z-score法對原始資料進行處理。處理後的資料，均值為 0，方差為1。
    ***11***在計算主成分得分和綜合得分時，對缺損資料在計算時使用相鄰資料的平均數作為補充。