國內h指數研究的文獻計量分析論文

　　H指數（Hindex）是一個混合量化指標，可用於評估研究人員的學術產出數量與學術產出水平。下面是小編為你帶來的國內h指數研究的文獻計量分析論文，歡迎閱讀。

　　關鍵詞：h指數;文獻計量學;定量分析;CNKI

　　摘要：文章以CNKI資料庫為文獻來源，運用文獻計量學的方法，從文獻年載量、作者、期刊和主題等方面對h指數研究論文進行綜合分析，以此來了解h指數在我國的研究現狀以及取得的成果，並對未來發展做出預測。

　　1 引言

　　2005年8月，美國加州大學聖地亞哥分校物理系J.E.Hirsh教授提出了h指數[1]，h指數是用來評價科學家個人的學術成就。該指數將論文數量和質量有機地結合在一起。因此，h指數一經提出，就受到了多個學科領域的廣泛關注，Nature[2]和Science[3]相繼進行了報道。關於h指數的研究風起雲湧，為了瞭解近幾年國內h指數研究進展，筆者選擇CNKI中國知網資料庫，從文獻年載量、作者、期刊和主題等方面進行定量分析。

　　2 資料來源和分析方法

　　以CNKI中國知網為統計源，選取“主題”為檢索欄位，採用“h指數”“h-指數”“h型指數”“Hirsch指數”進行邏輯“或者”組合進行高階檢索，檢索2005年至今的所有資料，檢索時間為2013年11月21日，得出相關記錄792篇，對檢索命中的論文逐一進行核實，剔除重複、約稿、不相關的論文，最後查漏補缺，最終選出547篇，選用NoteExpress和Excel作為統計工具對資料進行統計分析。

　　3 資料分析

　　3.1 文獻年載量分析

　　對某一領域的文獻發表年代進行統計分析，可以從時間上了解該領域的現有狀況和發展趨勢。透過檢索、整理共得出h指數領域的文獻547篇，統計資料見圖1。

　　從圖1可知，2005年國內首次出現關於h指數的報道，是來自“雲中客”發表在《物理》上的h-指數[4]，2006―2009年h指數文獻呈現快速增長的趨

　　圖1 h指數論文年度數量分佈表

　　勢，說明h指數受到了學者們的廣泛和持續的關注，尤其是2009年文獻量比前幾年的總和還要多，增長突飛猛進，研究熱度達到了高峰，h指數經過了4年的成長期，2010年以後開始退熱，2010―2013年進入了它的成熟期，這符合文獻增長的規律，接下來4年的文獻既橫向拓展，發掘交叉學科，又縱向深入，細化理論和應用。

　　3.2 作者分析

　　透過對某一學科領域論文的作者進行分析，可以確定該學科領域的核心作者，透過關注核心作者的研究方向，可以瞭解其對整個學科發展所起的引領作用。統計表明：547篇文獻共涉及778位作者，其中發表一篇文獻的有598位作者，佔總數的76.8%，高於洛特卡定律經驗值60%，原因應該是h指數的研究歷程不長，從2005年才開始研究。根據普賴斯定律[5]，核心作者發文數m需滿足m=0.749*nmax（nmax表示發文最多作者的論文數，m為核心著者最低發文量）。表1中葉鷹發文最多為11篇，因此nmax等於11，m=0.749*11≈2.5取整數為3，應將發表3篇文章以上的作者確定為核心作者，但是一篇文獻一般有兩到三個作者，且同一篇文獻會被歸到每一個作者名下一次，因此為了保證資料統計的準確性，將發表6篇以上的作者確定為核心作者（見表1）。

　　從表1可以看出，13位核心作者中有9位來自高等院校，原因在於高校集中了大量的學術資源，說明了高等院校在h指數研究方面的領先地位，尤其是浙江大學的葉鷹教授，是在h指數方面非常有影響力的學者，他還在2008年申請獲得了國家自然科學基金專案“h-指數和類h-指數的機理分析與實證研究”（編號：70773101），金碧輝、邱均平、許新軍等也是該領域的知名學者，尤其是中國科學院文獻情報中心金碧輝[6]，撰寫的“科學家為自己設計了一項評價指標：h指數”，是國內最早的關於h指數的研究成果。

　　3.3 期刊分析

　　根據文獻的集中分散規律，某一研究領域大部分文獻相對集中在少數期刊上，而剩餘的文獻則依次分散在其他大量的相關期刊上。因此，分析論文的來源期刊是瞭解本領域文獻的空間分佈特點和掌握本領域核心期刊的最有效方法，同時也有助於人們集中注意力，瞭解掌握該領域的主要研究成果[7]。據統計，547篇文獻有498篇期刊論文，40篇學位論文和9篇會議論文集，分佈在150種期刊和9份會議論文集上。其中僅載1篇的期刊有94種，佔期刊總數的62.7%，刊載2篇論文的期刊有20種，載文量在3篇的期刊有10種，載文量在4篇和5篇的期刊分別是4種和7種，載文量在6篇及以上的期刊見表2。

　　根據布拉德福定律，核心期刊區所載論文量佔總論文量的1/3。h指數研究領域的論文總量為574篇，其核心區所載的論文數應為547/3=182篇。由表2可以得出：①該研究領域的核心期刊為載文量17篇及以上的期刊，即《圖書情報工作》《情報雜誌》《西南民族大學學報（人文社科版）》《情報科學》《中國科技期刊研究》《現代情報》《情報理論與實踐》和《科技管理研究》。②刊載文獻最多是《圖書情報工作》和《情報雜誌》，載文量都是38篇，這兩個期刊都是圖書情報學的核心期刊，其次就是《西南民族大學學報（人文社科版）》，載文量是25篇，排在了第3位，它不是情報類期刊但載文量很高，究其原因是《西南民族大學學報（人文社科版）》開闢了《中國人文社會科學學術影響力報告（2004―2006年）》中期刊的h指數研究專欄，前3種刊是核心中的核心，在h指數研究中走在其他期刊的前列，把握熱點，密切關注前沿課題。

　　3.4 主題分析

　　分析該研究領域的主題可以深入瞭解我國h指數的研究現狀，瞭解當今研究的重點和熱點，為今後研究提供參考。透過對547篇論文的題名、關鍵詞、摘要以及部分全文進行閱讀，研究的重點主要集中h指數基礎理論研究、h指數的應用研究、h指數與其他評價指標的比較等方面（見表3）。 3.4.1 h指數基礎理論研究。h指數基礎理論研究文獻佔了13.2%，說明受到了一部分學者的關注，這些研究主要集中在h指數優缺點的分析和改進、提出了多種型別的h指數、分析h指數的影響因素等。在國內h指數理論研究方面的領軍人物葉鷹，探討了h指數和類h指數的形成機理[8]。聶超等針對h指數完全忽視高被引論文、高被引論文被引次數以及低被引論文的缺陷，對h指數進行了綜合改進[9]。周春雷針對h指數隱藏著一個被精確注水的重大缺陷，提出了一些預防建議[10]。為了完善h指數，學者們提出了一些h指數的衍生指數，例如金壁輝等針對h指數缺乏靈敏度、缺乏區分度、缺乏波動性這些缺陷，提出了R指數和AR指數。R指數解決了h指數的靈敏度和區分度的問題;AR指數解決了h指數只升不降的問題[11]。張學梅為克服h指數評價普通科學工作者學術貢獻時存在的侷限性，對h指數進行修正，設計出了一種適用範圍更加廣泛的hm指數[12]。葉鷹在h指數的啟發下提出了f指數，該指數適於學科、國家、機構、期刊、學者多層面學術排序[13]。還有許新軍提出了ha指數[14]和hd指數[15]、安靜等提出的K指數[16]等。對於h指數的影響因素，王華華等用SPSS軟體擬合SCI引文資料庫及Scopus資料庫中對同一個科學家的h指數，透過實證分析得出差異的主要原因[17]。查穎探討了自引對h指數的影響[18]。劉宇松討論了非第一作者對h指數的`影響[19]。

　　3.4.2 h指數的應用研究。由於h指數計算簡便，容易被科研人員接受，因此在多個領域得到了廣泛應用。統計表明：有371篇文獻主要探討了h指數的應用，佔總數的67.8%。①科研人員的h指數。h指數提出的初衷就是為了評價科研人員，邱均平、繆雯婷[20]和張學梅[21]都選取了圖書情報學者作為研究物件進行分析，並分別計算出了他們各自的h指數。邱均平等人指出h指數與傳統的文獻計量指標有較高的相關性，h指數存在只升不降、區分度不高等缺陷。張雪梅用h指數與傳統指標進行比較，描述了使用方法不同時出現的差別，她還總結了h指數的適用範圍。王玉、許昌泰對我國科學院生物醫學部部分院士進行個人績效評價[22]。馬妍等把h指數與類h指數應用在人才遴選上[23]。②科研集體的h指數。萬錦?、花平寰等將h指數用於高等院校的評價中，說明了高等院校h指數的計算方法，計算了中國部分重點大學的h指數，探討了h指數與其他計量指標的相關性[24]。劉穎利用h指數和類h指數評價了省級公共圖書館的學術影響力[25]。次仁拉珍、葉鷹等探析了世界百強企業的h指數，認為專利數量和質量因素的專利權人h指數可作為對企業進行評價的獨立指標[26]。③期刊的h指數。在國內，萬錦?首次將h指數應用於學術期刊的評價上，他計算了《中華醫學雜誌》的h指數，指出了各種因素對h指數數值的影響[27]。趙基明用h指數對SCI收錄中國學術期刊進行評價[28]。且趙基明用h指數評價《中國圖書館學報》，結果表明該刊h指數值高達30[29]。④其他應用。h指數和類h指數還應用在了專利、基金和圖書館借閱等領域，最近幾年，張曉陽將h指數應用在了部落格影響力評價上[30]，周志峰用其來評價微博[31]。

　　3.4.3 h指數與其他評價指標的比較。h指數作為一個新生的評價指標，與其他評價指標是什麼關係呢？劉紅將期刊h指數和影響因子進行了比較，發現在同一分類中，按照h指數的排序較影響因子排序有差異，尤其是對載文量少、影響因子偏高的綜述性期刊的排序有修正作用，發現h-指數比影響因子更能科學地反映科技期刊的影響力[32]。陳紅光、雷二慶實證分析得出：與影響因子相比，期刊h指數能夠深刻揭示期刊的原始創新能力，以及整體的、長期的影響力。h指數能夠糾正載文量低、綜述類文獻等因素對期刊影響因子的虛增效應或誤差，也能部分消除學科因素的影響。h指數對於大載文量和低影響因子期刊而言，是一個更客觀、更適宜的評價指標[33]。張壘、唐恆研究了h指數、g指數、影響因子與載文數、被引頻次、發表年月等因素的相關性大小，並對這些關聯因素進行分析與比較[34]。

　　3.4.4 h指數研究綜述。綜述性文獻能夠反映出這一專題的歷史背景、研究現狀和發展趨勢，具有較高的情報學價值。丁楠、周英博、葉鷹從改進指數、實證分析、數學模型三方面，概述了國內外h指數和h型指數的研究進展[35]。王勇、徐永紅等從h指數的定義、h指數的拓展研究以及類h指數三個方面，概括了國內外h指數和類h指數的研究進展，指出了h指數的優缺點、數學模型以及應用潛力，並列舉了對h指數的改進指數，以期為h指數的研究和合理使用提供科學、系統的理論和方法[36]。

　　4 結語

　　透過對h指數文獻進行多方面的計量分析，可以發現，近年來國內對h指數的研究開展得相當多，尤其是h指數的應用方面，涉及多個領域，同時，為了彌補h指數的缺陷，學者們相繼提出了一些h指數的衍生指數，但也要注意到h指數並不是萬能指標，與其他傳統指標進行綜合評價，才能保證其客觀、公正、合理。h指數的研究雖已相當豐富，但還有許多值得商討的問題，可以預測今後h指數的研究仍是文獻計量學的研究熱點。

　　參考文獻：

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